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山东省交易场所抽查每年不少于1次 抽查比例不低于20%

2017-03-16 09:11:21 和讯网 

  2017年3月14日,山东省金融办发布“山东省地方金融监督管理局随机抽查事项清单”,随机抽查事项清单包括“权益类、介于现货期货之间的大宗商品交易场所经营及风险防控情况”,抽查的内容为“交易场所信息与交易业务许可证载明信息是否一致;是否制定完善的业务规则和管理制度并报监管机构备案;是否按照规则制度开展业务;是否落实风险管理制度;是否实行适当投资者准入管理等”,抽查方式为实地检查、书面检查、网络监测,抽查每年不少于1次,抽查比例不低于20%。

  清单原文如下:

山东省交易场所抽查每年不少于1次 抽查比例不低于20%

山东省交易场所抽查每年不少于1次 抽查比例不低于20%

山东省交易场所抽查每年不少于1次 抽查比例不低于20%

  

(责任编辑:陈姗 HF072)
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